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皇冠体育在线:从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求;五是强化监督管理与责任

发布时间:2019-11-27

在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施, 本报北京7月26日讯 记者杨毅报道 证监会今天就《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见,对营销、开户、交易、结算等作出了规定, ,从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求;五是强化监督管理与责任追究,皇冠体育在线皇冠体育官网 皇冠体育在线,明确委托关系本质。

本次征求意见的《证券经纪业务管理办法》主要内容包括五个方面:一是首次对证券经纪业务作出界定,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障;三是全面规范了主要业务环节,明确了账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控的具体规范;四是系统强化了证券公司内部管控责任,依法对公司及其责任人员的责任承担作出了具体规定,皇冠体育在线皇冠体育官网 皇冠体育在线,为打击非法证券经纪业务提供明确规则依据;二是要求证券公司切实保护投资者合法权益,把握核心环节,。